по разработке программного обеспечения, используемого для автоматизации деятельности финансовых организаций;
в качестве актуария, имеющего лицензию на осуществление актуарной деятельности на страховом рынке;
в организациях, имеющих лицензию на предоставление финансовых услуг на территории Международного финансового центра «Астана».
При расчете трудового стажа не учитывается работа в финансовой организации, филиале, связанная с обеспечением безопасности, осуществлением административно-хозяйственной деятельности, развитием информационных технологий (за исключением руководителя структурного подразделения, обеспечивающего развитие информационных технологий и (или) информационную безопасность), работа в обществе взаимного страхования.
Особенности по наличию трудового стажа для кандидатов на должность руководящего работника, обладающих профессиональной квалификацией, подтвержденной международными сертификатами, и перечень таких сертификатов устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Наличие стажа работы, предусмотренного абзацами восьмым, девятым и десятым части первой настоящего пункта, не учитывается для кандидата на должность руководящего работника банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан.
Требование абзаца восьмого части первой настоящего пункта не распространяется на кандидата на должность руководящего работника профессионального участника рынка ценных бумаг.
Положения настоящего пункта не распространяются на кандидатов на должность руководителя или члена органа управления банковского, страхового холдингов.
4. Членом совета директоров - независимым директором банка не может быть лицо, не соответствующее требованиям, установленным статьей 46 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».
Членом совета директоров - независимым директором страховой (перестраховочной) организации не может быть лицо, связанное со страховой (перестраховочной) организацией особыми отношениями и (или) являвшееся им в течение трех лет, предшествовавших дате подачи ходатайства о его согласовании на должность.
Член совета директоров - независимый директор не вправе занимать указанную должность в одном банке, страховой (перестраховочной) организации, едином накопительном пенсионном фонде, добровольном накопительном пенсионном фонде, профессиональном участнике рынка ценных бумаг, Фонде более девяти последовательных лет со дня его первого назначения, за исключением случаев, предусмотренных нормативным правовым актом уполномоченного органа.
5. Крупный участник банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем не может быть избран на должность руководителя исполнительного органа данного банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем.
Число членов исполнительного органа субъекта рынка, созданного в форме акционерного общества, должно составлять не менее трех человек.
6. Не допускается исполнение функций руководящего работника субъекта рынка лицом, не имеющим соответствующего согласия уполномоченного органа, за исключением:
члена органа управления, но не более шестидесяти календарных дней со дня его назначения (избрания);
руководящих работников лица, приобретающего статус банковского, страхового холдингов, но не более шестидесяти календарных дней со дня приобретения лицом признаков банковского, страхового холдингов при наличии согласия уполномоченного органа на приобретение статуса банковского, страхового холдингов.
7. Лицо может быть повторно назначено (избрано) на должность члена органа управления субъекта рынка, за исключением филиала, не ранее чем через девяносто календарных дней, но не более двух раз в течение двенадцати последовательных месяцев, после:
получения отказа уполномоченного органа в выдаче согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника;
прекращения полномочий члена органа управления до выдачи согласия уполномоченного органа;
истечения срока, предусмотренного пунктом 6 настоящей статьи, и непредставления документов для его согласования.
Запрет, предусмотренный настоящим пунктом, не распространяется на банковский, страховой холдинги.
8. Запрещается исполнение обязанностей (замещение временно отсутствующего) руководящего работника субъекта рынка лицами, не соответствующими требованиям настоящей статьи и не согласованными с уполномоченным органом, за исключением случаев возложения исполнения на срок не более шестидесяти календарных дней обязанностей:
руководителя исполнительного органа на лицо, имеющее согласие уполномоченного органа на назначение (избрание) членом исполнительного органа;
главного бухгалтера на лицо, имеющее согласие уполномоченного органа на назначение (избрание) заместителем главного бухгалтера.
Не допускается возложение исполнения обязанностей (замещение временно отсутствующего) руководителя исполнительного органа либо главного бухгалтера на лиц, указанных в части первой настоящего пункта, в связи с отсутствием кандидатуры, согласованной с уполномоченным органом, в совокупности более ста восьмидесяти календарных дней в течение двенадцати последовательных месяцев.
По истечении срока, указанного в части первой настоящего пункта и пункта 6 настоящей статьи, и в случае непредставления полного пакета документов на согласование в уполномоченный орган либо отказа уполномоченным органом в согласовании кандидат на должность руководящего работника не вправе осуществлять полномочия руководящего работника.
9. Руководитель исполнительного органа, главный бухгалтер банка, страховой (перестраховочной) организации не вправе занимать должность члена исполнительного органа (руководителя, заместителя руководителя филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан), главного бухгалтера в других банках, страховых (перестраховочных) организациях, в том числе являющихся нерезидентами Республики Казахстан, филиалах банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалах страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан.
Указанное ограничение не применяется, если:
банки являются по отношению друг к другу родительской и дочерней организацией;
страховые (перестраховочные) организации являются по отношению друг к другу родительской и дочерней организацией.
Руководитель, заместитель руководителя, главный бухгалтер филиала не вправе занимать должность:
руководящего работника в финансовой организации, других филиалах;
руководителя исполнительного органа либо лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа юридического лица.
10. Субъект рынка при назначении (избрании) руководящих работников самостоятельно проверяет их на соответствие требованиям настоящей статьи, в том числе с учетом информации, размещаемой на интернет-ресурсе уполномоченного органа.
11. Уполномоченный орган рассматривает документы, представленные для выдачи согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника, в течение тридцати рабочих дней с даты представления полного пакета документов в соответствии с требованиями нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Порядок выдачи согласия уполномоченного органа на назначение (избрание) на должность руководящего работника, включая критерии отсутствия безупречной деловой репутации, документы, необходимые для получения согласия, особенности по наличию трудового стажа для кандидатов, обладающих профессиональной квалификацией, подтвержденной международными сертификатами, и перечень таких сертификатов устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
За выдачу согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника, за исключением должности руководящего работника профессионального участника рынка ценных бумаг, единого накопительного пенсионного фонда, добровольного накопительного пенсионного фонда, взимается сбор, размер и порядок уплаты которого определяются налоговым законодательством Республики Казахстан.
Оценка деловой репутации руководящего работника (кандидата на должность руководящего работника) осуществляется уполномоченным органом, в том числе с использованием мотивированного суждения, в соответствии со статьей 13-5 настоящего Закона.
Уполномоченный орган приостанавливает срок рассмотрения документов, указанных в части первой настоящего пункта, при формировании им мотивированного суждения в отношении кандидата на должность руководящего работника. Указанный срок приостанавливается с момента направления проекта мотивированного суждения лицу, предоставившему документы для согласования кандидата на должность руководящего работника, до даты принятия уполномоченным органом мотивированного суждения.
При формировании и использовании мотивированного суждения уполномоченный орган направляет субъекту рынка соответствующее уведомление.
12. Лицо, имеющее согласие уполномоченного органа на назначение (избрание) на должность руководящего работника, может быть назначено (избрано) на согласованную должность в течение двенадцати месяцев с момента получения указанного согласия.
Руководящий работник, имеющий согласие уполномоченного органа на назначение (избрание) на должность руководящего работника, может быть назначен на согласованную должность в течение двенадцати месяцев с даты прекращения полномочий руководящего работника без повторного получения согласия уполномоченного органа, за исключением случая, когда указанное согласие прекратило свое действие.
Лицо, согласованное с уполномоченным органом на должность члена совета директоров - независимого директора финансовой организации, в течение двенадцати месяцев с даты прекращения полномочий может быть повторно избрано на указанную должность в данной финансовой организации без получения согласия уполномоченного органа при условии его соответствия требованиям, установленным настоящей статьей и подпунктом 20) статьи 1 Закона Республики Казахстан «Об акционерных обществах».
13. Согласие уполномоченного органа на назначение (избрание) на должность руководящего работника прекращает свое действие в следующих случаях:
1) неназначения (неизбрания) согласованного кандидата на должность руководящего работника в сроки, установленные пунктом 12 настоящей статьи;
2) отзыва уполномоченным органом согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника.
14. Уполномоченный орган отказывает в выдаче согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника по следующим основаниям:
1) несоответствие кандидата на должность руководящего работника требованиям, установленным настоящей статьей, подпунктом 20) статьи 1, пунктом 4 статьи 54, пунктом 2 статьи 59 Закона Республики Казахстан «Об акционерных обществах» и статьей 9 Закона Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»;
2) отрицательный результат тестирования.
Отрицательными результатами тестирования являются:
результат тестирования кандидата на должность руководящего работника составляет менее семидесяти процентов правильных ответов;
нарушение кандидатом на должность руководящего работника порядка тестирования, определенного уполномоченным органом;
неявка на тестирование в назначенное время до истечения срока согласования кандидата на должность руководящего работника уполномоченным органом;
3) неустранение замечаний уполномоченного органа или представление доработанных с учетом замечаний уполномоченного органа документов по истечении срока, установленного пунктом 6 настоящей статьи и нормативным правовым актом уполномоченного органа;
4) нарушение установленного законодательством Республики Казахстан порядка избрания (назначения) кандидата на должность руководящего работника;
5) представление документов по истечении установленного пунктом 6 настоящей статьи срока, в течение которого руководящий работник занимает свою должность без согласования с уполномоченным органом;
6) наличие у уполномоченного органа информации о совершении кандидатом на должность руководящего работника действий, признанных как совершенных в целях манипулирования на рынке ценных бумаг и (или) повлекших причинение ущерба третьему лицу (третьим лицам).
Данное требование применяется в течение одного года со дня наступления наиболее раннего из перечисленных событий:
признания уполномоченным органом действий кандидата на должность руководящего работника как совершенных в целях манипулирования на рынке ценных бумаг;
получения уполномоченным органом информации, подтверждающей факт причинения в результате совершения таких действий ущерба третьему лицу (третьим лицам);
7) наличие у уполномоченного органа информации о том, что кандидат на должность руководящего работника являлся руководящим работником (лицом, исполнявшим его обязанности) финансовой организации, в отношении которой за совершение действий, признанных как совершенных в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, уполномоченным органом были применены меры надзорного реагирования и (или) на которую наложено административное взыскание по статье 259 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях;
8) наличие у уполномоченного органа информации о том, что кандидат на должность руководящего работника являлся руководящим работником (лицом, исполнявшим его обязанности) финансовой организации, трейдером фондовой биржи, действия которого повлекли причинение ущерба финансовой организации и (или) третьему лицу (третьим лицам), участвующим в сделке;
9) наличие у уполномоченного органа информации о том, что кандидат на должность руководящего работника являлся трейдером фондовой биржи, в компетенцию которого входило принятие решений по вопросам, повлекшим за собой нарушения, указанные в подпункте 7) настоящего пункта.
Требования, установленные подпунктами 7), 8) и 9) настоящего пункта, применяются в течение одного года со дня наступления наиболее раннего из перечисленных событий:
признания уполномоченным органом действий финансовой организации как совершенных в целях манипулирования на рынке ценных бумаг;
получения уполномоченным органом информации, подтверждающей причинение в результате действий кандидата на должность руководящего работника ущерба финансовой организации и (или) третьему лицу (третьим лицам).
К информации, указанной в подпунктах 6), 7), 8) и 9) части первой настоящего пункта, также относится информация, полученная уполномоченным органом от органа финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан.
15. В случае двух последовательных отказов уполномоченного органа в выдаче согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника:
1) документы по согласованию кандидата на должность руководящего работника могут быть повторно представлены в уполномоченный орган по истечении двенадцати последовательных месяцев со дня принятия уполномоченным органом решения о втором отказе в выдаче согласия на его назначение (избрание);
2) член органа управления финансовой организации может быть избран руководящим работником финансовой организации по истечении двенадцати последовательных месяцев со дня принятия уполномоченным органом решения о втором отказе в выдаче согласия на его избрание.
16. Уполномоченный орган отзывает выданное согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника по следующим основаниям:
1) несоответствие руководящего работника требованиям, установленным настоящей статьей, статьей 16-2 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности», подпунктом 20) статьи 1, пунктом 4 статьи 54 и пунктом 2 статьи 59 Закона Республики Казахстан «Об акционерных обществах», статьей 9 Закона Республики Казахстан «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» или нормативным правовым актом уполномоченного органа;
2) выявление недостоверных сведений, на основании которых было выдано согласие;
3) применение уполномоченным органом меры надзорного реагирования, предусмотренной подпунктом 11) пункта 1 статьи 80 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», подпунктом 11) пункта 1 статьи 53-3 Закона Республики Казахстан «О страховой деятельности», подпунктом 10) пункта 1 статьи 3-5 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и пунктом 2 статьи 3-1 Закона Республики Казахстан «О Фонде гарантирования страховых выплат»;
4) неисполнение или ненадлежащее исполнение страховой (перестраховочной) организацией, филиалом страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан обязательств по уплате обязательных или чрезвычайных взносов, а также первоначальных разовых и дополнительных взносов в организацию, гарантирующую осуществление страховых выплат страхователям (застрахованным, выгодоприобретателям) в случае ликвидации страховых организаций, два и более раза в течение последних двенадцати месяцев;
5) вводится в действие с 1 января 2027 г.
6) вводится в действие с 1 января 2027 г.
7) неисполнение или ненадлежащее исполнение страховой (перестраховочной) организацией, филиалом страховой (перестраховочной) организации - нерезидента Республики Казахстан два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев требований по предоставлению информации в единую базу данных по страхованию, в том числе ее искажение и (или) неполное и (или) несвоевременное предоставление;
8) несоблюдение требований, установленных настоящей статьей.
Отзыв уполномоченным органом согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника является основанием для отзыва ранее выданного (выданных) согласия (согласий) данному руководящему работнику в иных субъектах рынка.
Полномочия руководящего работника, у которого уполномоченным органом отозвано согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника, прекращаются с момента получения такого отзыва.
17. Субъект рынка обязан расторгнуть трудовой договор с руководящим работником и (или) принять иные меры по прекращению его полномочий в случае:
1) отзыва уполномоченным органом согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника;
2) нарушения установленного законодательством Республики Казахстан порядка избрания (назначения) кандидата на должность руководящего работника;
3) несогласования уполномоченным органом лица, признанного руководящим работником на основании мотивированного суждения уполномоченного органа, на должность руководящего работника.
18. Субъект рынка (за исключением банковского, страхового холдингов) уведомляет уполномоченный орган в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа, обо всех изменениях, связанных с руководящими работниками, в том числе о (об):
назначении (избрании) руководящего работника, переводе его на другую должность;
расторжении трудового договора и (или) прекращении полномочий руководящего работника;
привлечении руководящего работника к уголовной, административной ответственности за совершение коррупционного правонарушения;
изменении фамилии, имени, отчества (если оно указано в документе, удостоверяющем личность) руководящего работника.
19. Требования настоящей статьи не распространяются на руководящих работников банковских холдингов - нерезидентов Республики Казахстан, страховых холдингов - нерезидентов Республики Казахстан при выполнении одного из следующих условий:
наличие у банковского, страхового холдингов индивидуального кредитного рейтинга не ниже рейтинга «А-» одного из рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается уполномоченным органом, а также письменного подтверждения от органа финансового надзора государства, резидентом которого являются банковский, страховой холдинги, о том, что такие холдинги подлежат консолидированному надзору;
наличие соглашения об обмене информацией между уполномоченным органом и органом финансового надзора государства, резидентом которого являются банковский, страховой холдинги, а также наличие у банковского, страхового холдингов минимального требуемого рейтинга одного из рейтинговых агентств. Минимальный рейтинг и перечень рейтинговых агентств устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
20. Требования настоящей статьи, за исключением подпунктов 1), 4), 5) и 7) пункта 2 настоящей статьи, не распространяются на:
банковский холдинг, косвенно владеющий акциями банка и (или) производными ценными бумагами, выпущенными в соответствии с законодательством Республики Казахстан или иностранного государства, базовым активом которых являются голосующие акции банка, через владение и (или) пользование, и (или) распоряжение акциями или долями участия в уставном капитале банковского холдинга - резидента Республики Казахстан, прямо владеющего акциями указанного банка и (или) производными ценными бумагами, выпущенными в соответствии с законодательством Республики Казахстан или иностранного государства, базовым активом которых являются голосующие акции указанного банка;
страховой холдинг, косвенно владеющий акциями страховой (перестраховочной) организации и (или) производными ценными бумагами, выпущенными в соответствии с законодательством Республики Казахстан или иностранного государства, базовым активом которых являются голосующие акции страховой (перестраховочной) организации, через владение и (или) пользование, и (или) распоряжение акциями или долями участия в уставном капитале страхового холдинга - резидента Республики Казахстан, прямо владеющего акциями указанной страховой (перестраховочной) организации и (или) производными ценными бумагами, выпущенными в соответствии с законодательством Республики Казахстан или иностранного государства, базовым активом которых являются голосующие акции указанной страховой (перестраховочной) организации.
Закон дополнен статьей 9-5 в соответствии с Законом РК от 16.01.26 г. № 259-VIII (введен в действие с 19 марта 2026 г.)
Статья 9-5. Порядок выдачи согласия на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга
1. Лицо, желающее получить согласие на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга, обязано представить в уполномоченный орган заявление о приобретении статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга или страхового холдинга по форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа, с приложением документов и сведений, определенных пунктами 8, 9, 10, 11, 13 и 14 настоящей статьи.
2. Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, банковского холдинга, страхового холдинга оплачивается сбор, размер и порядок уплаты которого определяются налоговым законодательством Республики Казахстан.
3. Правила выдачи, отзыва согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга, крупного участника управляющего инвестиционным портфелем и требования к документам, представляемым для получения указанного согласия, определяются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
4. Юридические лица - нерезиденты Республики Казахстан могут получить согласие уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга при наличии у них либо их родительской организации минимального требуемого рейтинга одного из рейтинговых агентств. Минимальный рейтинг и перечень рейтинговых агентств устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Наличие рейтинга, указанного в части первой настоящего пункта, не требуется для юридического лица - нерезидента Республики Казахстан, предполагающего косвенно владеть, пользоваться и распоряжаться в совокупности десятью или более процентами голосующих акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, в том числе посредством производных ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством Республики Казахстан или иностранного государства, базовым активом которых являются голосующие акции банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем (далее в целях настоящей статьи - акции), или оказывать косвенно влияние на принимаемые банком, страховой (перестраховочной) организацией, управляющим инвестиционным портфелем решения (голосовать) десятью или более процентами голосующих акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем через владение голосующими акциями (долями участия в уставном капитале) другого юридического лица - нерезидента Республики Казахстан, являющегося крупным участником банка или банковским холдингом, крупным участником страховой (перестраховочной) организации или страховым холдингом, крупным участником управляющего инвестиционным портфелем, прямо владеющего и (или) пользующегося, и (или) распоряжающегося в совокупности десятью или более процентами акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем и имеющего минимальный требуемый рейтинг.
5. Юридическое лицо - нерезидент Республики Казахстан может быть акционером управляющего инвестиционным портфелем, осуществляющего доверительное управление пенсионными активами, при наличии минимального требуемого рейтинга одного из рейтинговых агентств. Минимальный требуемый рейтинг и перечень рейтинговых агентств устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Доля владения физическим лицом - нерезидентом Республики Казахстан акциями управляющего инвестиционным портфелем, осуществляющего доверительное управление пенсионными активами, не может превышать десять процентов от общего количества голосующих акций управляющего инвестиционным портфелем, осуществляющего доверительное управление пенсионными активами.
6. Банковским холдингом - нерезидентом Республики Казахстан, страховым холдингом - нерезидентом Республики Казахстан, прямо владеющим и (или) пользующимся, и (или) распоряжающимся двадцатью пятью или более процентами акций банка, страховой (перестраховочной) организации, может являться только финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан при выполнении следующих условий:
1) наличие у финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан действующей лицензии (разрешения) на осуществление финансовой деятельности по законодательству государства, резидентом которого она является, в случаях, когда такая лицензия (разрешение) требуется по законодательству такого государства;
2) наличие согласия (разрешения) на владение акциями банка, страховой (перестраховочной) организации, осуществляющих свою деятельность на территории Республики Казахстан, выданного органом финансового надзора государства, резидентом которого является финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан, в случаях, когда такое согласие (разрешение) требуется по законодательству такого государства;
3) наличие у финансовой организации - нерезидента Республики Казахстан или ее родительской организации минимального требуемого рейтинга одного из рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа;
4) финансовая организация - нерезидент Республики Казахстан подлежит консолидированному надзору в государстве, резидентом которого она является.
7. Крупные участники банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем - физические лица оплачивают акции банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем в размере, не превышающем стоимости имущества, принадлежащего им на праве собственности. При этом стоимость имущества (за вычетом стоимости ранее приобретенных акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем) должна быть не меньше совокупной стоимости ранее приобретенных и приобретаемых акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем.
Источниками средств, используемых для приобретения акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, могут являться деньги, находящиеся на банковском счете заявителя, полученные заявителем:
в качестве доходов от предпринимательской, трудовой и (или) иной не запрещенной законодательством Республики Казахстан или законодательством иностранного государства деятельности;
в виде дарения, наследства, выигрышей и (или) от продажи безвозмездно полученного имущества, имущества, полученного в качестве наследства, - в размере, не превышающем двадцати пяти процентов от стоимости приобретаемых акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем;
в качестве доходов, поступлений от предпринимательской и (или) иной не запрещенной законодательством Республики Казахстан или законодательством иностранного государства деятельности;
в виде вклада в уставный капитал заявителя.
Для юридического лица, являющегося финансовой организацией, источниками средств, используемых для приобретения акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, могут являться активы финансовой организации при условии, что приобретение акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем не приведет к нарушению финансовой организацией коэффициентов достаточности собственного капитала, коэффициентов ликвидности или иных нормативов (лимитов), установленных законодательством государства, резидентом которого является финансовая организация.
8. Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем физическое лицо представляет следующие документы и сведения:
1) копии документов, подтверждающих условия и порядок приобретения акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем;
2) сведения об источниках (о происхождении) средств, используемых для приобретения акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, а также копии документов, подтверждающих данные сведения.
В случае приобретения акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем физическим лицом за счет средств, полученных в виде дарения, дохода от продажи безвозмездно полученного имущества, заявитель также представляет сведения о дарителе и об источниках происхождения данных средств, имущества у дарителя;
3) сведения по юридическим лицам, в которых заявитель является крупным участником, по форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа. В случае, если заявитель является крупным участником юридического лица - нерезидента Республики Казахстан, дополнительно представляются копии документов, подтверждающих крупное участие заявителя в юридическом лице - нерезиденте Республики Казахстан;
4) план рекапитализации банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем в случаях возможного ухудшения финансового положения банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем;
5) сведения о доходах и имуществе, информацию об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя по форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Физическое лицо - резидент Республики Казахстан также представляет копию декларации об активах и обязательствах, составленную в порядке, установленном налоговым законодательством Республики Казахстан, на дату не ранее тридцати календарных дней, предшествующих дате подачи в уполномоченный орган заявления о приобретении статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, с отметкой налогового органа о принятии.
К указанным сведениям прилагаются документы, необходимые для анализа финансового положения заявителя, а также документы, подтверждающие стоимость имущества, определенную оценщиком в течение последних шести месяцев, предшествующих дате подачи заявления;
6) сведения о заявителе по форме, установленной нормативными правовыми актами уполномоченного органа, включая сведения о трудовой деятельности, безупречной деловой репутации.
Физические лица - нерезиденты Республики Казахстан в подтверждение своей безупречной деловой репутации представляют документы, подтверждающие отсутствие у них неснятой или непогашенной судимости, выданные компетентным государственным органом страны их гражданства и страны их постоянного проживания, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания (дата выдачи указанных документов не может быть более шести месяцев, предшествующих дате подачи заявления);
7) копию документа, подтверждающего уплату сбора за выдачу согласия.
Документ, предусмотренный абзацем первым настоящего подпункта, не представляется в случае:
уплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;
получения согласия на приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем.
9. В случае, если физическое или юридическое лицо стало соответствовать признакам крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа на основании договора дарения, договора доверительного управления или в результате принятия наследства, при представлении им заявления о приобретении соответствующего статуса дополнительно представляются:
1) копии документов, подтверждающих условия и порядок дарения, доверительного управления, наследования в отношении акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем;
2) документы, предусмотренные подпунктами 3), 4), 5), 6) и 7) пункта 8 настоящей статьи;
3) документы, предусмотренные подпунктом 7) пункта 10 настоящей статьи, - в случае, если заявитель является юридическим лицом;
4) документ, предусмотренный подпунктом 3) пункта 11 настоящей статьи, - в случае, если заявитель является юридическим лицом - нерезидентом Республики Казахстан;
5) сведения о стоимости акций, являющихся предметом договора дарения, договора доверительного управления, наследования, определенной оценщиком в соответствии с законодательством Республики Казахстан, с приложением копий подтверждающих документов.
Заявитель, получивший в собственность акции банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем в результате дарения или наследования, для получения согласия на приобретение статуса крупного участника банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, банковского холдинга, страхового холдинга должен являться собственником имущества, рыночная стоимость которого, за вычетом стоимости ранее полученных (приобретенных) акций банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем, должна составлять не менее суммы финансовых вложений, которая может потребоваться от заявителя для восстановления финансового положения банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем в соответствии с планом рекапитализации банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем.